辛芷蕾

券业监管新风向：“双罚制”加码，穿透追责深化，倒查存量项目_蜘蛛资讯网

以7份位列第一，违规问题集中于经纪业务领域；中泰证券、中山证券紧随其后，均为6份，多为经纪业务、投行业务合规不足；华林证券、信达证券、德邦证券等多家券商均不少于3份。　　总体来看，今年以来监管部门追责呈现三大特点：　　一是追责频次较高，监管函与行政处罚决定书月均下发约20份。　　二是追责力度加大，以中天国富证券一案为例，涉案券商被罚没金额达4305万元。　　三是追责时效拉长。例如，深圳证监局于3月

  4月16日讯 在欧冠淘汰赛次回合，拜仁4-3击败皇马。本场比赛诺伊尔在开场不久送礼导致丢球，不过之后也有2次关键扑救，31次触球，传球成功率61%，评分5.9分。

上海）律师事务所马宏伟表示，券商作为资本市场关键守门人，在尽职核查、持续督导、内核风控等履职环节绝不容松懈敷衍。　　今年以来，涉券商经纪业务领域的监管函共计27份。相较往年，今年以来整治靶向更精准、违规案由更细化，监管主要针对营销费用管控疏漏、证券投顾违规展业等乱象。1月15日，金融街证券一日连收7份监管函，其机构、下属营业部及相关负责人，存在违规拓客、私售非本机构产品等违法违规行为。　　信息披露

当前文章：http://bjs.yuanwangke.cn/cgj2j/49naa.html

发布时间：12:43:42